资本市场诚信建设步伐加快,46人名单向社会公示

9992019银河国际登录,  但经证监会调查,在未作任何事前提示和事后说明的情况下,公司实控人何思模分别于2016年12月1日、2016年12月5日决策卖出了占持股计划总股数的96.15%“易事特”股票,获利约6077万元。不仅如此,何思模还借用他人(“朱琦”)股票账户,利用信息便利,低买高卖,获利约323万元。仅凭借上述操作,何思模非法获利6400万元。要知道,2016年易事特的扣非净利润才3.7亿元。

不过,6月中旬,该上市公司子公司现身最高人民法院全国失信被执行人名单,俗称“老赖名单”,这让蔡辉看到了纠纷解决的曙光。

证监会相关部门负责人介绍,第一批资本市场“老赖”名单发布后,当事人杨某某主动联系证监会派出机构,缴纳拖欠一年多的罚款。证监会依规将其从名单中移除。邢某、钱某某、杨某某等人主动缴纳全部罚款,证监会依规不再将其列入拟公布名单。“‘两限’工作的联合惩戒效果初步显现。”

  何思模此次缴纳的1.28亿元的“天价”罚单,与去年12月行政处罚事先告知书中1.6亿的拟罚没数额相比,已经“瘦身”许多。

不过,他表示,目前上市公司诚信建设方面存在两个难点,一是企业自身的履约意识还不够强,二是对于失信信息的采集和披露还存在一定的难度。

新华社北京7月3日电记者从证监会获悉,证监会近期已发布第二批资本市场“老赖”名单,共46人,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款当事人。

摘要:7月2日,证监会在其官网表示,已发布第二批资本市场老赖名单,共46人,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款当事人。
根据相关规定:
当事人在收到证监会行政处罚决定书之日起15日内,未缴纳完毕罚没款,将被列入资本市场老赖名单。
这份老赖名单果然威慑力惊人,…

资本市场诚信建设正如火如荼推进。6月份以来,中国证监会发布了两批共77名资本市场“老赖”名单。7月1日,修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》施行,成为中国证监会制定的首部资本市场诚信规章。

根据相关规定,当事人在收到证监会行政处罚决定书之日起15日内,未缴纳完毕罚没款,将被列入资本市场“老赖”名单。对在法定期限内不缴纳罚没款的,证监会将依法向人民法院申请强制执行,并由人民法院将其纳入“失信被执行人名单”,直至罚没款缴纳义务履行完毕。

  据东莞时间网此前报道,在福布斯2017华人富豪榜上,何思模的资产排在所有上榜广东富豪中的第31位。2014年,东莞首富是加多宝集团陈鸿道家族,在总榜中排名189位,财富67.3亿元,而首次上榜的何思模当年的财富为46.5亿元到2016年,据福布斯富豪榜的数据,何思模的财富增长到67亿元,排名371位。而到2017年,何思模的财富已达到17亿美元,比2016年增长近一倍。

近日,证监会公布了2017年资本市场诚信状况。从违法失信行为情况看,信息披露违法失信行为占比47.4%,内控管理违法失信行为占比21.5%。

据了解,证监会今年6月1日曾发布第一批31人资本市场“老赖”名单,通过“信用中国”网站对外公示,并在公示期满后,限制其乘坐火车高级别席位和民用航空器。

  2015年2月4日,“易事特”股东大会审议通过了公司第一期员工持股计划,该计划将委托第三方管理人通过二级市场买入的方式获取股票。购买股票的资金来源主要有二,一是公司员工的自筹资金,另一个是控股股东(何思模为实控人的扬州东方集团有限公司)提供的借款,借款部分与公司员工自筹资金部分的比例不超过6:1,“无息借款对应份额”,根据公司业绩考核及员工个人绩效考核指标达成情况进行相应的收益分配。借款期限为员工持股计划的存续期。

“老赖名单”显效

  有意思的是,辞职的当天,何思模发了一封致全体股东、同事、家人的一封信,回忆了自己悲惨而又奋斗的一生:

这是继“上市公司诚信档案”、失信“黑名单”制度之后,资本市场诚信建设的又一重大举措。证监会新闻发言人常德鹏表示,此举是资本市场违法违规新惩戒新举措,有利于夯实资本市场长期稳定健康发展诚信基础。今后,证监会将例行按月公布名单,持续依法惩戒资本市场的老赖行为。

  每经小编梳理资料后了解到:

德恒律师事务所合伙人陈波对中国证券报记者表示,列入失信被执行人名单,对上市公司的信用影响较大,公司年检、融资信贷等方面均可能受影响。

 

某航空公司高管向中国证券报记者介绍,民航局发布了相应的黑名单管理制度以后,公司领导高度重视,要求在企业内部建立一个诚信管理体系。对公司本身、员工、甚至客户、供应商进行管理,对可能发生的失信风险提前预警。“因为列入失信黑名单后,要保留一定时间,对企业的声誉、品牌都会造成很大的影响。”他说。

  曾以17亿美元身家成为东莞首富

查看证监会两批老赖名单,不少金融机构高管当时处罚书罚没金额才1万、3万,却因逾期不缴纳罚款“上榜”。有投资者提出疑问,“为什么他们宁愿上老赖名单,连几万元罚金都不愿意交?”

  但这还不是何思模最辉煌的时刻。2017年,何思模以17亿美元(约117亿人民币)的资产超越张茵及马鸿家族,一跃成为东莞新首富,自2014年首次登上福布斯富豪榜到晋身东莞首富,何思模仅用了4年时间。

证监会等监管部门资本市场诚信建设步伐正在加快。除了公布“老赖”名单外,修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》7月1日起施行。《管理办法》将诚信信息使用机制融入分类监管、行政许可、日常监管等行为中,以实现正向激励。此外,要求建立主要市场主体诚信积分管理制度,对各类市场主体实施诚信分类监督管理。

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“老赖”名单公布后,惩戒效果初步显现。证监会表示,在首批“老赖”名单公布后,6月下旬,当事人杨某某主动联系派出机构,缴纳拖欠一年多的罚款。证监会依规将其从名单中移除。邢某、钱某某、杨某某等人主动缴纳全部罚款,证监会依规不再将其列入拟公布名单。而第二批老赖名单亮相才3天,易事特7月5日公告称,公司实控人何思模已按照决定书向证监会足额缴纳罚没款1.28亿元。

  易事特曾在公告中坚称,并不存在应披露而未披露以及需要更正的信息。

“这个案子拖了三年,从基层法院打到中级法院,再到省高院直到最高人民法院,反复十次判决都认定对方败诉。可是对方却拒不执行,连法院的判决寄给他们,他们都不收。”近日,深陷与某上市公司子公司租赁纠纷的宜昌某商场老板蔡辉,向中国证券报记者大倒苦水。

  7月2日,证监会在其官网表示,已发布第二批资本市场“老赖”名单,共46人,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款当事人。

资本市场诚信建设步伐加快

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持续推进诚信建设

 

韩家平认为,上市公司作为公众公司,本身就应该接受公众监督。而且上市公司作为企业中的佼佼者,应该作为合规履约的典范。抓上市公司诚信建设就是抓住了关键少数,对整个社会信用建设意义非常重大。

  根据前述《员工持股计划》的规定,该计划的存续期为2015年2月4日至2017年2月3日,所持股票锁定期为2015年6月29日至2016年6月28日。

“这么小的金额肯定不是能力问题,就是一个意识问题。过去失信成本低,所以很多人不是很在意,起不到惩戒作用。而单靠证监会一个部门,对失信人惩戒也没有很多手段。”韩家平向中国证券报记者表示,“而失信被执行人联合惩戒,加大了失信成本。失信人被列入黑名单后,并没有增加对他罚款的金额,但是对他出行造成不便,并且通过公示报道对他形成无形的压力。通过联合惩戒的方式,实现一处失信,处处受限。”

  2016年6月29日《员工持股计划》所持股票解禁,此后的相当长一段时间里”易事特”的行情都相当清淡,直到2016年11月28日一份名为《关于2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案的预披露公告》的出现。

□本报记者 欧阳春香

  当事人在收到证监会行政处罚决定书之日起15日内,未缴纳完毕罚没款,将被列入资本市场“老赖”名单。

6月1日,证监会将第一批31名资本市场“老赖”名单在“信用中国”网站上公示后,7月2日,证监会发布第二批46名资本市场“老赖”名单。包括逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务和上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺两类主体。上述被公示人将在一年内限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。

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截至目前,国家发改委联合有关部门已签署联合奖惩合作备忘录36个,制定联合奖惩措施100多项,初步建立起“发起—响应—反馈”机制。

  据中国证券报,2018年6月15日,何思模向易事特递交了辞职报告。其称为便于公司开展融资活动及更好的培养新一代管理者,经慎重考虑,决定辞任公司董事长、总经理职务,同时辞去董事会下设各专门委员会的委员职务。这与何思模当选第五届董事会董事长仅隔了一年。

为此,韩家平建议,一方面,通过联合惩戒等制度措施,加大上市公司的失信成本,提高其诚信意识;另一方面,企业内部应该建立一套诚信的管理体系;最后,应建立证券市场诚信评级体系,为了有效监督各个机构的诚信行为,应成立第三方评价机构。

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商务部研究院信用研究所所长韩家平向中国证券报记者表示,上市公司作为企业中的佼佼者,应该作为合规履约的典范。抓上市公司诚信建设就是抓住了关键少数,对整个社会信用建设意义非常重大。但上市公司诚信建设方面也存在履约不足和信息采集难等难点,为此应该建立资本市场诚信第三方评价机构。

  根据证监会的处罚决定,何思模通过滥用提案权,控制提出并公告“高送转”预案提案的时点,来拉高股价,同时将员工持股计划及事先利用他人账户购买的“易事特”股票卖出,共计违法获利6400万元,依据《证券法》第203条规定,决定对何思模没收违法所得约6400万元,并处约6400万元罚款(合计1.28亿元罚款)。

韩家平介绍,上市公司的失信行为一般包括两个方面,一个是违法违规,即违反一些法律法规的规定。另一个是不履行合约,合规性存在问题。尤其是违法失信,是一种比较严重的失信行为。

  消息一出,易事特的股价如同坐上了火箭连收五个涨停,2016年11月29日-12月5日累计涨幅达61%。

从违法失信主体情况看,2017年度存在违法失信记录的机构共1072家。其中,以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主,约占全部违法违规主体的60.2%;2017年度存在违法失信记录的个人共1716人。其中,以上市公司董监高等相关人员为主,占比54.0%。

  ▲易事特近年来股价走势

两批“老赖”名单中有许多投资者耳熟能详的名字,包括乐视创始人贾跃亭,湘鄂情创始人孟凯,发布1001项奇葩议案的鲜言、股市黑嘴廖英强、前方正集团董事长魏新等,“老赖”们所涉及的上市公司包括已经摘牌的昆明机床,正在退市的金亚科技等。

  每经小编了解到,何思模是安徽人,今年53岁,在2017年以17亿美元的身家在福布斯排行榜上成为东莞首富。何思模曾在一封公开信中表示,“(自己)3000元创业,捡过破烂,还卖过两次血。”

“老赖名单”显效

 

信披违法失信占比高

  这份“老赖”名单果然威慑力惊人,7月5日,易事特(300376,SZ)午间公告称,公司实控人何思模于5月25日收到证监会《行政处罚决定书》。截至目前,何思模已按照决定书向证监会足额缴纳罚没款1.28亿元。公司已取得何思模就上述罚没款缴纳完毕的凭据。

市场人士表示,有的上市公司控股股东或实际控制人长期占用资金、违规担保,却用巧妙的“财务戏法”粉饰业绩;有的金融机构出尔反尔,在履行分红、资产重组、业绩披露、减持承诺等方面视法律法规为儿戏,屡次欺骗监管部门和投资者。这些长期以来为投资者深恶痛绝的行为,将面临“寸步难行”的处罚。

  每经小编注意到,何思模在这几年财富变化与易事特的股价息息相关,该公司在2014年上市后不断上涨,恰好在2017年达到历史最高点。

  讽刺的是,在操纵股价非法获利的事实面前,何思模却表示,自己“没有一点点损公肥私行为,包括当年在合资公司当总裁期间也是如此”“对金钱和享受没有任何占有欲望,唯一的乐趣和兴奋点就是倾力发展易事特事业”。

  可是,“对金钱和享受没有任何占有欲望”的何思模迟迟不去缴纳证监会罚款,他也因此上了“老赖”名单。

  同年6月29日,公司公告已完成该计划的股票购买,购买均价为44.14元/股,数量2,180,347股,占公司总股本的0.87%。

  何思模并不是没钱。作为易事特的实控人,直接持有公司32万股,持有公司控股股东扬州东方集团有限公司90%的股权,直接和间接合计控制公司股份13.08亿股,占公司总股本的比例为56.14%。即便以现在的股价(5日报收4.75元/股)计算,何思模的身家也超过60亿元。

  操纵自家股票获利6400万元

  根据相关规定:

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  根据该公告,公司实际控制人何思模提议,拟以截止2016年12月31日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.90元(含税);同时以资本公积金向全体股东每10股转增30股。

  “我出身安徽农村,16岁参军入伍,不久父亲突然离世,等我回家探亲时,父亲的坟头已是青草凄凄,子欲养而亲不待的伤痛,成为我这一生的遗憾。我于1989年以3000元在扬州创业,在最艰难的时候,为了省钱,我爬过运煤炭的火车,捡过破烂,还卖过两次血。”

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